发文单位:金融监督管理委员会 发文字号:金管证投字第1060025252号 发文日期:民国106年08月10日 资料来源:行政院公报第23卷150期38569页 相关法条:证券投资顾问事业管理规则(93.10.30订定)第13条(105.05.19) 证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则第15条(101.08.01) 要  旨:证券投顾事业透过演算法以自动化工具服务者,在维持与客户约定之投资 标的及比例前提下,由电脑自动为客户执行再平衡交易,得不受有关证券 投顾事业不得代理他人从事有价证券投资或证券商品交易规定之限制 全文内容:一、证券投资顾问事业透过演算法(Algorithm)以自动化工具提供证券 投资顾问服务(Robo-Advisor)者,在维持与客户原约定之投资标的 及投资比例前提下,事先与客户于契约中约定于个别投资标的或整体 投资组合之损益达预设标準,或偏离原约定之投资比例达预设标準时 ,由电脑系统自动为客户执行再平衡交易,得不受证券投资顾问事业 管理规则第十三条第二项第二款及证券投资顾问事业负责人与业务人 员管理规则第十五条第二项第二款有关证券投资顾问事业及其人员不 得有代理他人从事有价证券投资或证券相关商品交易行为规定之限制 。 二、证券投资顾问事业于前点所定条件下由电脑系统自动为客户执行再平 衡交易后,应即时将交易执行结果通知客户。 三、第一点所称自动化工具提供证券投资顾问服务,应符合中华民国证券 投资信託暨顾问商业同业公会「证券投资顾问事业以自动化工具提供 证券投资顾问服务(Robo-Advisor)作业要点」。 四、本令自即日生效。